حال و هوای Sibos یکی از تغییر بود: اکنون بیش از هر زمان دیگری اشتیاق به همکاری ، مشارکت و کارآیی و اثربخشی بیشتر در پرداخت ها وجود دارد. بنابراین وقتی صحبت از غربالگری معامله می شود. فن آوری مختل کننده که قبلاً در موسسات بزرگ بانکی دشوار بود ، یک صندلی جلو و مرکز در این کنوانسیون داشت و شرکت کنندگان مشتاق شناسایی پیشروان این محیط در حال تغییر بودند.

وقتی صحبت از غربالگری معامله می شود ، این صنعت اکنون با فشار نظارتی ، پیچیدگی رژیم های تحریم ، افزایش حجم معاملات ، تأخیرهای بعدی در غربالگری معاملات و البته افزایش هزینه ها روبرو است. در صورت عدم وجود استانداردهای رسمی ، این صنعت است که برای همکاری و شفافیت با تنظیم کننده ها ، استاندارد سازی را تحت فشار قرار دهد. سوال اصلی در این محیط چگونه تعادل کارآیی و اثربخشی هنگام تصویربرداری مجدد راه حل ها است. Tom Scampion ، مدیرعامل GSS ، ارائه دهنده پلت فرم غربالگری ، تأکید کرد که در حال حاضر تعادل وجود ندارد و "باید هر دو باشد."Scampion همچنین خاطرنشان کرد: راه حل های مؤثر باید برای هر دو بانک در مقیاس بزرگ و کوچکتر کاربرد داشته باشد ، نظریه پردازی که اتخاذ هر راه حل شبیه یک موج جزر و مد خواهد بود: پس از شناسایی راه حل مناسب ، تصویب گسترده از آنجا که "برنده آن را خواهد گرفت. همه."

به گفته لوك مورانت ، مدیرعامل Neterium ، شریک فنی GSS ، این ممکن است مربوط به ریسك بیشتر در غربالگری پرداخت باشد."هنگامی که پول از بین رفت و خارج شد ، قرار گرفتن در معرض گسترده است."Fintechs ، سیستم عامل های دیجیتال و بانک ها از زوایای مختلف به آن نگاه می کنند و هنوز در فرآیندهای انطباق جرم مالی خود بلوغ یکسانی ندارند ، اما در پایان ، همه آنها باید در غربالگری معاملات مؤثر و کارآمد باشند. بنابراین GSS و Neterium در تلاشند تا نه تنها از افزایش پیچیدگی بلکه ماهیت پراکنده مشتریان نیز غلبه کنند. به اشتراک گذاشتن اشتها برای نوآوری ، برای مقابله با پیچیده ترین مشکلات ابتدا در منطقه ای از مشتریان بسیار خواستار و با دید مشترک برای راه حل های مشترک ، آنها در تلاشند تا راه حلی را ایجاد کنند که این تفاوت ها را برای کلیه مشتریان در صنعت کاهش دهد. در زمان تقاضای بی سابقه ، این شرکت ها فن آوری ها و چشم اندازهای جدید و مختل کننده را به جدول می آورند.

با این وجود ، هیچ راه حل غربالگری نمی تواند بدون داده های اساسی صدا به کارآیی برسد. جوئل لانژ ، مدیر کل Dow Jones Risk & Compliance ، خاطرنشان کرد: افزایش نمایی اخیر تحریم ها مجموعه چالش های خاص خود را به همراه داشته است. لیست های تحریم های اساسی گاهی اوقات معیوب و متناقض است و اکنون تقاضای بیشتری برای ابرداده وجود دارد - افزایش مرحله اولیه جمع آوری داده ها ، تصمیم گیری و کنترل کیفیت قبل از انجام هرگونه غربالگری. داده های کنترل تحریم ها و مالکیت ارائه شده توسط Dow Jones Risk & Compliance به طور فزاینده ای یک مجموعه داده اصلی برای مشتریان بانکی حاضر در SIBOS بوده است. افزایش 10 برابری تحریم ها با تلاش مربوطه برای دستیابی به مجموعه داده هایی که از لیست ها نمی توان تهیه کرد ، برآورده شده است. مانند لانژ ، میرانت ابراز کرد که خروجی هر فناوری به کیفیت داده های اساسی بستگی دارد.

گوش دادن به این ذینفعان اصلی در بحث و رومینگ غرفه ها در SIBOS یک چیز را روشن می کند: در حالی که چالش ها در حال افزایش است ، صنعت آماده گوش دادن ، همکاری و نوآوری است. اشتها برای به چالش کشیدن سیستم های موجود و مختل کردن وضع موجود هرگز از الان قوی تر نبوده است. در حالی که ممکن است تجارت بین اثربخشی و کارآیی لازم به نظر برسد ، احساسات یکی از مخالفت هاست: ما می توانیم با هر دو مقابله کنیم و این کار را به خوبی انجام دهیم. هنوز مشخص است که چه کسی در راه حل های غربالگری معاملات برنده مسابقه خواهد شد ، اما من می دانم که در کجا شرط می بندم پول خود را شرط می بندم.

مدیر کل ریسک و انطباق داو جونز ، جوئل لانژ با دو رهبر صنعت در FinTech دیدار کرد تا در مورد تغییر خواسته های غربالگری تحریم های معاملات بحث کند. Tom Scampion ، مدیرعامل GSS و Luc Meurant ، مدیرعامل Neterium برای گفتگو در مورد دیدگاه خود در مورد آنچه تبدیل شده است به یک محیط پویا برای تغییر تبدیل شده است. برای توضیحات دقیق در مورد پیشنهادات مربوطه آنها ، لطفاً به وب سایت Neterium یا وب سایت GSS مراجعه کنید.

Laetitia Hoffma ، Head Global Head ، Dow Jones Risk & Plance

Laetitia Hoffma رهبری تجارت دقیق داو جونز را بر عهده دارد. Laetitia از همه جنبه های مربوط به دقت و احتیاط ، از جمله مشاوره در مورد سطح گزارش و دامنه ، از مشتریان پشتیبانی می کند. وی بدین ترتیب به مشتریان در شناسایی روشهای پایدار برای ادغام گزارشهای دقیق در فرآیندهای خود کمک می کند. مسئولیت ها و تخصص وی در مدیریت ریسک شخص ثالث و همچنین کسانی که ریسک جرم مالی را در سطح جهان کاهش می دهند ، به هر دو مشتری گسترش می یابد.

جدیدترین مقالات

غربالگری اخبار منفی (NNS) برای جلوگیری و تشخیص پولشویی

چگونه می تواند اخبار منفی به عنوان شاخصی از مسائل جدی تر در جاده باشد؟این موضوع را کاوش کنید و در این مقاله بیشتر به عنوان کارشناسان عمیق تر به دستورالعمل های به روز شده گروه ولفسببرگ می پردازند.

مرزهای جدید در مبارزه با جرم مالی

چگونه بانکها می توانند برنامه های مربوط به جرم مالی خود (FCC) را در جهان با دارایی های دیجیتال تطبیق دهند؟

جدیدترین در هوافضا: یک صنعت مبتنی بر

درک کنید که چگونه کمبود نیروی کار و یک زنجیره تأمین پر فشار ، صنعت هوافضا را پس از بردار تهدید می کند.

UFLPA: آیا پیمایش محدودیت های تجاری فعلی ایالات متحده می تواند دشوارتر باشد؟

الزامات قانون پیشگیری از کار اجباری اویغور (UFLPA) در ایالات متحده به مرحله اجرا گذاشته شده است. درک کنید که چگونه اجرای ها می توانند بر شما و تجارت شما تأثیر بگذارند.

خلاصه اجرایی: ریسک های انطباق با شرکت در بخش های صنعتی

از خودروسازی ، هوافضا و دفاع ، گرفته تا ماشین آلات ، حمل و نقل و حمل و نقل ، شرکت ها در بخش های صنعتی با چالش های ریسک و انطباق بیش از حد به اشتراک می گذارند.

تفسیر ریسک و انطباق داو جونز در مورد سؤالات متداول گروه ولفسبرگ در مورد غربالگری اخبار منفی (NNS)

داو جونز از سهم گروه ولفسبرگ در استانداردها و راهنمایی های نظارتی در مورد غربالگری اخبار منفی در یک فرآیند KYC استقبال می کند ، مسئله مهمی برای جامعه جهانی بانکداری.

شجاع دنیای جدید: انطباق جهانی و پانوراما ریسک تجاری پس از حمله روسیه در اوکراین

چگونه انرژی جهانی ، امور مالی ، دفاع ، حمل و نقل ، حمل و نقل ، فناوری ، رسانه ، املاک و مستغلات و سایر بخش ها اکنون در پی حمله روسیه به اوکراین با یک پانوراما کاملاً جدید روبرو هستند.

تحریم های غربی قوی تر در مورد روسیه در میان آشفتگی در اروپای شرقی

غرب در پاسخ به ترس فزاینده از اینکه کرملین ممکن است به همسایه اروپای شرقی خود ، اوکراین حمله کند ، تحریم های احتمالی روسیه را مورد بررسی قرار می دهد.

Globetrotter مخصوصاً تعیین شده: استرداد الکس ساب و ریسک تجاری ونزوئلا

در اکتبر سال 2021 ، الکس سوب - خودی اصلی رژیم مادورو - به بازداشت ایالات متحده استرداد شد. در این مقاله به بررسی معنای استرداد Saab برای ریسک تجاری ونزوئلا می پردازیم.

لیست های PEP رایگان: ارزیابی قابلیت اطمینان و گزینه های دیگر

متخصصان انطباق در سراسر جهان با چالش های متعددی در اجرای غربالگری مؤثر در معرض سیاسی (PEP) روبرو هستند. آیا لیست های رایگان نامگذاری PEP ها به اندازه کافی است؟

در یک بازار جهانی در حال تغییر سازگار است

کارشناسان انطباق را بشنوید که در مورد تکامل بخش کالاهای کنترل صادرات و اینکه چگونه شرکت ها می توانند به طور مؤثر ریسک کنترل صادرات را در یک تغییر سریع کاهش دهند ، بحث می کنند.

پرداختن به خطر تحریم در تجارت دریایی

بانکهایی که معاملات مربوط به تجارت دریایی را تسهیل می کنند باید سیستم ها و فرآیندهای لازم را برای شناسایی فعالیت های غیرقانونی انجام دهند که می تواند منجر به نقض مقررات تحریم شود.

リスク ＆ コンプライアンス 製品 サービス 概要 概要

طبق گزارش ها ، یک کشتی حمل بار غیرقانونی را ردیابی می کند

کشتی ای که گفته می شود نفت ونزوئلا را حمل می کند ، به ظاهر متداول ترین تاکتیک های تحریم-فرار در حمل و نقل نفت دریایی است. طبق گزارش ها ، پستی که یک کشتی را حمل می کند ، حمل بار غیرقانونی است.

گوش 744 21: افزایش بار انطباق

در 29 ژوئن 2020 ، وزارت بازرگانی ایالات متحده تعدادی از قوانین جدید را به مقررات مدیریت صادرات (EAR) تصویب کرد. The Post Ear 744 21: افزایش بار انطباق ظاهر شد.

خطر حوزه قضایی: جمهوری چک

هنگام ارزیابی جمهوری چک از نظر شستشوی ضد پول ، تحریم ها و سایر تهدیدهای مربوط به انطباق نظارتی ، "ریسک پایین" به معنای "خطر" نیست. ریسک صلاحیت پست: چک.

ارزیابی ریسک قانونی هنگام تأمین اعتبار صنعت حشیش

این گزارش می تواند به بانکها کمک کند تا درک کنند که سایر موسسات برای تأمین اعتبار MRBS برای کمک به معیار رویه های خودشان چه سیاست هایی دارند.

نقشه تعاملی: غربالگری برای PEP در سراسر جهان

این گرافیک ناسازگاری در آیین نامه هایی را نشان می دهد که تیم های جهانی انطباق باید هنگام غربالگری برای افراد در معرض سیاسی (PEP) درک کنند. The Post Map Interactive: غربالگری برای.

درسهایی از شکست های انطباق

شرکت ها غالباً در مناطق جدید و تنظیم کننده های هوشیار در مناطق دیرینه مانند رشوه و تحریم ها با قوانین جدید و تنظیم کننده های هوشیار روبرو می شوند. درس های پست از خرابی های انطباق برای اولین بار به نظر می رسد.

شاخص های انتظارات نظارتی برای انطباق تجارت در آسیا

در این مقاله سه عنصر شرکت های مالی می توانند در تأمین اعتبار تجارت بین المللی ، خود را از ریسک تحریم بهتر محافظت کنند. شاخص های پستی نظارتی.