لیست سیاه کارگزاران

هشدار کلاهبرداری از بانک انگلیس

بانک انگلیس یک بانک خرده فروشی نیست و معاملات را انجام نمی دهد و یا برای اعضای عمومی وجوهی در اختیار شما قرار نمی دهد. اگر از طریق ایمیل ، رسانه های اجتماعی ، تلفن یا از طریق پست مطلع شده اید که ادعای وجوهی در بانک انگلیس دارید یا اسناد یا جزئیات مربوط به فرصت های سرمایه گذاری را که به نظر می رسد از بانک انگلیس است ، دریافت کرده اید ، لطفاً باشید. توصیه کرد که چنین فعالیتهایی بسیار محتمل کلاهبرداری هستند.

ما به اعضای عمومی توصیه می کنیم که کلیه فعالیت های کلاهبرداری مشکوک را از طریق وب سایت کلاهبرداری در www. actionfraud. police. uk به پلیس گزارش دهند.

هشدارهای سازمان رفتار مالی (FCA)

تقریباً همه بنگاهها و افرادی که خدمات مالی یا محصولات مالی را در انگلستان ارائه می دهند ، تبلیغ یا فروش می کنند ، باید توسط FCA مجاز باشند.

با این حال ، برخی از بنگاه ها بدون مجوز FCA و برخی از آنها به طور آگاهانه کلاهبرداری مانند کلاهبرداری در اشتراک عمل می کنند.

چگونه از خود محافظت کنیم

ما اکیداً به شما توصیه می کنیم که فقط با بنگاه های مالی که توسط FCA مجاز هستند ، برخورد کنید و ثبت نام خدمات مالی را بررسی کنید تا از آنها اطمینان حاصل شود. این اطلاعات در مورد بنگاه ها و افرادی که توسط FCA تنظیم شده اند یا بوده اند.

اگر یک شرکت در ثبت نام ظاهر نشود اما ادعا می کند که این کار را انجام می دهد ، با شماره تلفن 0800 111 6768 با شماره تلفن Consumer FCA تماس بگیرید.

اقدامات بیشتری وجود دارد که باید برای محافظت از خود در برابر بنگاه های غیرمجاز انجام دهید.

همچنین باید توجه داشته باشید که اگر به یک شرکت غیرمجاز پول بدهید ، در صورت عدم موفقیت ، تحت پوشش خدمات مالی Ombudsman یا خدمات مالی (FSC) قرار نمی گیرید.

گزارش یک شرکت غیرمجاز

اگر فکر می کنید توسط یک شرکت غیرمجاز به شما نزدیک شده یا در مورد کلاهبرداری با شما تماس گرفته شده است ، باید با شماره تلفن 0800 111 6768 با شماره تلفن مصرف کننده FCA تماس بگیرید. اگر به شما پیشنهاد ، خریداری یا فروخته شده ، می توانید از فرم گزارش تقلب در سهام ما استفاده کنید.

هشدار از FCA: شرکت های کلون شده

کلاهبرداران به دنبال راه های جدیدی برای کلاهبرداری از مصرف کنندگان هستند ، اما یکی از آنها به طور فزاینده ای به ما گزارش می شود ، کلاهبرداران سهم را که وانمود می کنند از شرکت های FCA مجاز هستند ، شامل می شود. این کلاهبرداران به طور معمول سرمایه گذاران را برای ارتقاء سهام ، املاک یا سایر فرصت های سرمایه گذاری که غیر قابل استفاده ، بی ارزش ، بیش از حد یا حتی غیر وجود هستند ، برای ارتقاء سهام ، املاک یا سایر فرصت های سرمایه گذاری تماس می گیرند.

اما یک تاکتیک جدید ، کلاهبرداران را با استفاده از نام ، "شماره ثبت نام شرکت" (FRN) و آدرس شرکت ها و افراد مجاز توسط FCA برای نشان دادن واقعی بودن مشاهده کرده است. این همان چیزی است که ما آن را "شرکت کلون شده" می نامیم.

چگونه کار می کند

از آنجایی که یک شرکت برای فروش، تبلیغ یا مشاوره در مورد فروش سهام و سایر سرمایه گذاری ها در بریتانیا نیاز به مجوز FCA دارد، برخی از کلاهبرداران ادعا می کنند که نماینده شرکت های مجاز هستند - یا حتی سعی می کنند اطلاعات تماس شرکت ها را در ثبت تغییر دهند. واقعی به نظر برسد

سپس کلاهبرداران شماره تلفن، آدرس و جزئیات وب سایت خود را به قربانیان احتمالی می دهند.

ما همچنین از کلاهبردارانی شنیده ایم که ادعا می کنند اطلاعات تماس یک شرکت در رجیستر قدیمی است، اما این بعید است زیرا هر شب ثبت نام را به روزرسانی می کنیم.

این کلاهبرداران اغلب ادعا می کنند که از شرکت های خارج از کشور هستند که در رجیستر ظاهر می شوند، زیرا این شرکت ها همیشه اطلاعات کامل تماس و وب سایت خود را فهرست نمی کنند.

این کلاهبرداران حتی ممکن است وب سایت یک شرکت مجاز را کپی کنند و تغییرات جزئی مانند شماره تلفن ذکر شده را ایجاد کنند. ما حتی نسخه های جعلی وب سایت و رجیستر FCA را دیده ایم که شامل اطلاعات تماس کلاهبرداران به جای اطلاعات شرکت مجاز و واقعی است.

هشدار IOSCO

سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار (IOSCO) می خواهد به مردم در مورد موارد زیر هشدار دهد:

شرکت اینترنتی برای نام ها و شماره های اختصاص یافته (ICANN) برنامه دامنه های سطح بالای عمومی (برنامه gTLD) را راه اندازی کرده است. این برنامه ثبت دامنه ها را در بخش خدمات مالی و بخش بازارها مدیریت می کند.

سرمایه گذاران و مصرف کنندگان باید توجه داشته باشند که ثبت و استفاده از یکی از این دامنه ها توسط یک شرکت خدمات مالی، شرکت سرمایه گذاری یا شخص، تضمین نمی کند که شرکت یا شخصی که از آن استفاده می کند مجوز فعالیت توسط رگولاتور خدمات مالی مربوطه را داشته باشد.

از سرمایه گذاران و مصرف کنندگان خواسته می شود برای تأیید اینکه آیا شرکت یا فردی که از یکی از این دامنه ها استفاده می کند مجاز به ارائه خدمات مالی است یا خیر، با ثبت نهادهای مالی و افراد مجاز در حوزه قضایی خود مشورت کنند. برخلاف سرمایه گذاران و مصرف کنندگانی که نهادهای مجاز را به کار می گیرند، کسانی که با شرکت ها و افراد غیرمجاز سر و کار دارند هیچ حمایت قانونی دریافت نمی کنند.

GTLD جدید عبارتند از: . Capital ، . cash ، . cashbackbonus ، . broker ، . brokers ، . claims ، . xchange ، . finance ، . fianancialaid ، . forex ، . fund ، . investments ، . lease ، . loan ،. وام ها ، . market ، . markets ، . money ، . pay ، . payu ، . triement ، . save ، . trading ، . autoinsurance ، . bank ، . banque ، . carince ، . credit ، . creditcard ، . creditunion ، . insurance ،.. inure ، . ira ، . lifeinsurance ، . mortgage ، . mutualfunds ، . mutuelle ، .netbank ، . reit ، . tax ، . travellerinsurance ، . vermogensberater ، vermogensberatung و vesicherung.

آخرین خبر از سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار

► Rodrigo Buenaventura (اسپانیا) رئیس کارگروه امور مالی پایدار IOSCO را منصوب کرد

IOSCO/MR/39/2022 مادرید ، 5 دسامبر 2022

سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار خوشحال است اعلام کند که آقای رودریگو بوناونتورا ، رئیس کمیسیون بازار اوراق بهادار اسپانیا (CNMV) ، امروز به ریاست کارگروه امور مالی پایدار خود (STF) فرض کرده است.

به عنوان رئیس STF ، آقای Buenaventura IOSCO را از طریق فرآیند ارزیابی اینکه آیا هیئت استاندارد بین المللی پایداری IFRS (ISSB) می تواند به عنوان یک استاندارد پایه جهانی برای افشای آب و هوا عمل کند. آقای Buenaventura همچنین IOSCO را از طریق نهایی سازی کار خود در بازارهای کربن هدایت می کند و به دنبال ایجاد توصیه هایی برای عملکرد صدا این بازارها است. وی همچنین در زمینه ارتقاء اطمینان مستقل از افشای پایداری شرکت ها کار خواهد کرد.

Rodrigo Buenaventura اظهار داشت: "من از اعتماد به نفس اعضای هیئت مدیره IOSCO من افتخار می کنم که از من بخواهند این کار مهم را رهبری کنم.ioSCO مصمم است که اکوسیستم لازم را به کار بگیرد تا بازارهای مالی بتوانند نقش خود را در حمایت از انتقال به خالص صفر بازی کنند. تقاضای شدید سرمایه گذاران برای سرمایه گذاری در دارایی هایی که در آن انتقال کمک می کنند وجود دارد و ما همچنان با برنامه جاه طلبانه خود به طور محکم پیش خواهیم رفت تا این امکان را عملی کنیم. "

► نظارت بر گزارش های گروه در مورد پیشرفت برای اجرای توصیه ها برای تقویت سیستم تنظیم استاندارد حسابرسی و اخلاق

مادرید ، 02 دسامبر 2022

گروه نظارت (MG) مسئولیت حاکمیت کلی سیستم تنظیم استاندارد حسابرسی و اخلاق ، از جمله انجام بررسی های اثربخشی دوره ای را بر عهده دارد. در ژوئیه سال 2020 ، MG توصیه های خود را برای تقویت سیستم تنظیم استاندارد حسابرسی و اخلاق (توصیه ها ، توصیه های MG یا اصلاحات MG) صادر کرد. او برای اجرای توصیه ها در بازه زمانی تعیین شده در مسیر است

در ژوئن سال 2021 ، MG از تدوین برنامه انتقال خود برای اجرای توصیه های MG خبر داد. از آن زمان ، MG ، با حمایت قوی چند ذینفع ، با استفاده از اهداف مورد توافق در سال 2020 به عنوان اصل هدایت آن ، با وفاداری برای اجرای توصیه ها تلاش کرده است. اهداف توصیه های MG ، اجرای یک ساختار استاندارد مستقل و فراگیر چند ذینفع است که پاسخگو به منافع عمومی در توسعه اخلاق به موقع ، با کیفیت بالا ، استقلال ، حسابرسی و تضمین است.

► گزارش CPMI و IOSCO در مورد مقاومت در برابر سایبری زیرساخت های بازار مالی ، پذیرش منطقی از راهنمایی سایبری را پیدا می کند اما یک مسئله جدی از نگرانی و چهار موضوع نگرانی را برجسته می کند

IOSCO/MR/37/2022 29 نوامبر 2022

در این گزارش ، تصویب معقول و منطقی از راهنمایی های مربوط به تاب آوری سایبری برای زیرساخت های بازار مالی ("راهنمایی سایبری") توسط FMIS نشان داده شده است.

این گزارش یک مسئله جدی از نگرانی و چهار موضوع نگرانی را نشان می دهد. مسئله جدی نگرانی مربوط به تعداد کمی از FMI ها است که انتظارات مربوط به توسعه پاسخ سایبری و برنامه های بازیابی را برای تحقق هدف دو ساعته بازیابی (2HRTO) برآورده نمی کنند. چهار موضوع نگرانی اضافی مربوط به کاستی در برنامه های پاسخ و بازیابی تعیین شده برای دیدار با 2HRTO تحت سناریوهای حمله سایبری شدید است. عدم آزمایش تاب آوری سایبری پس از تغییر عمده سیستم. عدم آزمایش جامع مبتنی بر سناریو ؛و مشارکت ناکافی ذینفعان مربوطه در آزمایش.

این یافته ها چالش های روشنی را برای تاب آوری سایبری FMIS که باید با بالاترین اولویت مورد بررسی قرار گیرد ، برجسته می کند.

► IOSCO بیانیه بازخورد را در مورد محرک های نقدینگی در بازارهای اوراق بهادار شرکت ها در طول استرس بازار ناشی از COVID-19 صادر می کند

IOSCO/MR/36/2022 مادرید ، 16 نوامبر 2022

بیانیه بازخورد در کنار بررسی موضوعی IOSCO در مورد اجرای توصیه های سال 2018 برای مدیریت ریسک نقدینگی در طرح های سرمایه گذاری جمعی صادر شده است.

بیانیه بازخورد نظرات ذینفعان را در مورد راه های ممکن برای کمک به بهبود عملکرد بازار و تامین نقدینگی در بازارهای اوراق قرضه شرکتی خلاصه می کند. این شامل ارزیابی امکان سنجی، مزایا و هزینه های کاهش تغییرات ناگهانی در تقاضای نقدینگی و کاهش محدودیت های بازار سمت عرضه، به ویژه در شرایط استرس است.

► IOSCO اجرای توصیه های مدیریت ریسک نقدینگی را بررسی می کند

IOSCO/MR/35/2022 مادرید، 16 نوامبر 2022

IOSCO امروز یک بررسی موضوعی ("بازبینی") منتشر کرد که اجرای توصیه های منتخب ("توصیه ها") صادر شده در سال 2018 برای تقویت شیوه های مدیریت ریسک نقدینگی برای طرح های سرمایه گذاری جمعی ("CIS") در سطح جهانی را ارزیابی می کند.

ژان پل سرویس، رئیس هیئت مدیره IOSCO و رئیس FSMA بلژیک، گفت: «مدیریت نقدینگی مؤثر برای حفظ منافع سرمایه گذاران، حفظ نظم و استحکام طرح ها و بازارهای سرمایه گذاری جمعی، و کاهش ریسک های سیستمی بسیار مهم است. بنابراین مدیریت نقدینگی موثر به ثبات مالی کمک می کند.ioSCO به تعامل با صنعت، اعضای آن و سایر نهادهای بین المللی ادامه خواهد داد تا اطمینان حاصل شود که شیوه های صحیح مدیریت نقدینگی اجرا می شود.