لیست اسناد اجباری برای دریافت مجوز FX

الزامات تنظیم فارکس برای کارگزاران تازه وارد فوق العاده مهم است. یک شرکت کارگزاری برای ارائه خدمات تجاری به صورت قانونی به مجوز نیاز دارد. در غیر این صورت ، تنظیم کننده های مالی ممکن است مجازات هایی را اعمال کنند. علاوه بر این ، کارگزاران ناخوشایند برای معامله گران که ترجیح می دهند از حقوق خود به درستی محافظت کنند ، غیرقابل اعتماد به نظر می رسد.

روش صدور مجوز به یک کشور خاص بستگی دارد. حوزه های قضایی با مقررات ضعیف (بلیز ، سنت وینسنت و گرنادینین ، وانواتو) خواسته های ساده تری نسبت به تنظیم کننده ها با مقررات شدید دارند (قبرس ، مالت ، انگلستان). یک صاحب مشاغل باید لیست الزامات را جستجو کند. در همین حال ، لیست اسناد تقریباً یکسان است ، مهم نیست که صلاحیت انتخاب شده است.

اسناد اجباری برای دریافت مجوز فارکس کدام است؟لیست اسناد در مثال مجوز C آورده شده است. چنین مقوله ای توسط استونی ، قبرس ، مالت و سایر حوزه های قضایی نشان داده شده است. مجوزهای "C" FX بیشترین تقاضا در بین شرکت های کارگزاری مبتدی است.

تمام اسناد مورد نیاز تقریباً به دسته های زیر تقسیم می شوند:

اسناد ثبت نام شرکت ؛

اسناد مربوط به خطرات مالی احتمالی ؛

اسناد KYC و AML ؛

اسناد مربوط به هیئت مدیره.

اسناد ثبت نام شرکت

اولین قدم برای دریافت مجوز تجارت فارکس در ضرورت ثبت نام یک شرکت در حوزه قضایی انتخاب شده است.

مراحل ثبت نام یک شرکت FX در یک کشور از گروه C چیست؟

یک حساب بانکی را در یکی از بانکهای محلی باز کنید و سرمایه ثبت شده را در آنجا واریز کنید. مبلغ مورد نیاز سرمایه ثبت شده به نوع کارگزار بستگی دارد: 125 000 یورو برای کارگزاران STP و 730 000 یورو برای سازندگان بازار (بسته به صلاحیت ممکن است محدودیت تغییر کند). صاحبان مشاغل برای اثبات قانونی بودن وجوه خود باید منابع خود را ارجاع دهند.

در بالای سرمایه ثبت شده ، یک تنظیم کننده می تواند اثبات اضافی را مبنی بر اینکه یک صاحب مشاغل بودجه کافی برای توسعه تجارت دارد ، بخواهد.

هزینه ایالتی را که بسته به کشور منتخب از 4000 تا 8000 یورو متغیر است ، پرداخت کنید.

یک دفتر را اجاره کنید و کارمندان را مسئول فرآیندهای تجاری داخلی استخدام کنید. تنظیم کننده های مالی فقط شرکت های فعال را ثبت می کنند. شرکت های پرواز به شب فقط توسط حوزه های قضایی خارج از کشور با سیستم های تنظیم ضعیف میزبان هستند.

پس از ثبت نام شرکت ، صاحبان مشاغل ممکن است به سطح بعدی منتقل شوند.

اسناد مربوط به خطرات مالی احتمالی

تنظیم کننده های مالی از معامله گران در برابر خطرات احتمالی محافظت می کنند. به همین دلیل است که صاحبان مشاغل باید اسناد زیر را برای ارسال درخواست برای مجوز کارگزار فارکس ارسال کنند:

برنامه تجارییک شرکت کارگزاری جدید باید یک برنامه واضح و حاوی مراحل توسعه را به تنظیم کننده ها ارائه دهد. هرگز از این مرحله غافل نشوید ، زیرا یک برنامه تجاری چهره شرکت شما است که اولین برداشت را بر روی یک تنظیم کننده ایجاد می کند.

چشم انداز مالیکارگزاران مبتدی هزینه های خود را به طور کامل جمع می کنند و چشم اندازهای مالی منعکس کننده هزینه ها و سود یک شرکت در دوربرد است. تنظیم کننده های مالی چشم اندازهای درک این که آیا یک شرکت را به زودی پس از مجوز اعلام نمی کند ، تجزیه و تحلیل می کند.

خطرات احتمالی. بازارهای مالی بازرگانان تازه وارد فرصت های جدیدی را برای حضور در سیاه و سفید ارائه می دهند و فارکس در همان گروه قرار می گیرد. در عین حال ، این بازارها شامل خطرات هستند و معامله گران باید این موضوع را درک کنند. یک شرکت تازه وارد سندی را منتشر می کند که در آن همه خطرات به وضوح بیان شده است.

اسناد KYC و AML

چگونه می توان به یک کارگزار مجوز فارکس تبدیل شد؟شرکت ها باید با الزامات تنظیم کننده مطابقت داشته باشند و سیاست های AML/KYC از جمله الزامات اجباری در کلیه حوزه های قضایی است. کدام اسناد باید ارائه شود که یک شرکت کارگزاری مطابق با سیاست های ذکر شده در اینجا عمل می کند؟

AML به معنای "ضد پولشویی" است - این سیاست افرادی را که از طریق مجرمانه برای ورود به بازار بودجه دریافت کرده اند ، ممنوع می کند. KYC میانبر از "مشتری خود را بشناسید" است - معامله گران جدید موظفند با کمک اسکن های شناسه ، حساب های خود را تأیید کنند.

شرکت های کارگزاری جدید باید برای ارائه دهندگان قابل اعتماد KYC/AML اقدام کنند و گواهی دریافت کنند که اثبات رعایت الزامات داده شده باشد.

اسناد مربوط به هیئت مدیره

کشورهایی که دارای سیستم تنظیم ضعیف هستند ، برای کارمندان و سهامداران شرکت شما هیچ موردی (در بیشتر موارد) ندارند ، در حالی که صلاحیت های دسته C دارای خواسته های شدیدتری هستند. متقاضیان باید اسناد زیر را دریافت کنند:

پرسشنامه برای مدیران و سهامداران برتر. صاحبان مشاغل باید هیئت مدیره را با تنظیم کننده تأیید کنند. پرسشنامه برای افشای تجربه قبلی مدیران و سهامداران اجباری اجباری است. تنظیم کننده های مالی نامزدها را با حداقل 2 سال تجربه در بخش مالی تأیید می کنند.

گواهی عدم سو پیشینه. مدیران و سهامداران ارشد نیازی به سوابق محکومیت ندارند.

این اسناد به دلیل مجوز در حوزه های قضایی گروه C الزامی هستند ، در حالی که تنظیم کننده های دسته A و B حتی نیازهای شدیدتری دارند.

چگونه مجوز فارکس را به تنهایی دریافت کنیم؟

در نگاه اول ، الزامات داده شده کاملاً واضح است و هیچ مشکلی پیش بینی نمی شود. در همین حال ، تنظیم کننده ها ممکن است یک شرکت کارگزاری جدیدتر را مجبور به یافتن میلیون ها سند اضافی کنند. قوانین مالی شامل مجموعه ای از "Buts" است که به تنظیم کننده های مالی ابرقدرت می دهد. به این ترتیب ، دو گزینه ممکن امکان پذیر است: یا به تنهایی مجوز دریافت کنید یا درخواست کمک کنید.

اولین راه ، همکاری با وکلای واجد شرایط متخصص در مجلس قانونگذاری فارکس را ضروری می کند. صاحبان مشاغل دارای برخی از بی نهایت رایگان برای شیرجه زدن به الزامات و مشکلات نیستند. به همین دلیل کسی که به اندازه کافی تجربه کرده است باید با شما مشورت کند.

راه دوم مشکلات و سردردها را از بین می برد ، زیرا صاحبان مشاغل از یک شرکت قابل اعتماد می خواهند که تمام مراحل قانونی را پشت سر بگذارد - شما هزینه خدمات را پرداخت می کنید ، داده های لازم را ارسال می کنید و مجوز کارگزار فارکس را دریافت می کنید. خیلی ساده به نظر می رسددر واقع ، این سرویس دقیقاً مانند آن است که به نظر می رسد.

به عنوان مثال ، B2Broker ، تولید کننده راه حل های نوآورانه سطح بعدی برای بازارهای مالی ، خدمات متنوعی را برای کارگزاران جدیدتر ارائه می دهد. صاحبان مشاغل حتی ممکن است یک شرکت کارگزاری کلید در دست را برای بدست آوردن پول آماده کنند.