رایج ترین اشکال کلاهبرداری در بورس سهام چیست؟

متأسفانه ، کلاهبرداری در بورس اوراق بهادار بیشتر از آن است که بسیاری از سرمایه گذاران دوست دارند فکر کنند. به عنوان وکلای کلاهبرداری کارگزار یکی از متداول ترین سؤالاتی که از طرف مشتریان خود پرسیده ایم این است:

آیا ممکن است که کارگزار سهام من پول من را دزدید؟

پاسخ این است: بله ، ممکن است. کارگزاران سهام می توانند (و انجام دهند) پول را از مشتریان خود سرقت کنند. در حالی که نادر است که یک کارگزار به معنای واقعی کلمه پول مشتری خود را به سرقت ببرد (هرچند که این اتفاق می افتد) ، به طور معمول "سرقت" صندوق های سرمایه گذاری به شکل سایر نقض های کلاهبرداری قانون اوراق بهادار و قوانین FINRA است که منجر به ضررهای قابل توجه سرمایه گذاری می شود.

خبر خوب این است که سرمایه گذاران مانند شما گزینه هایی برای جستجوی جبران خسارت دارند که سهل انگاری کارگزار سهام شما - یا کلاهبرداری آشکار - باعث خسارات قابل توجهی می شود.

در گروه حقوقی Sonn ، وکلای کلاهبرداری کارگزاران ما کارگزاران کلاهبرداری را پاسخگو می دانند. ما با جدیت از مشتریان خود دفاع می کنیم - سرمایه گذارانی که به دلیل کلاهبرداری متحمل ضرر شده اند - و صدها میلیون نفر از طرف آنها را بازیابی کرده اند. اگر متحمل خسارات عمده سرمایه گذاری شده اید ، لطفاً بلافاصله با موسسه حقوقی ما تماس بگیرید تا در مورد شرایط پرونده خود صحبت کنید.

در زیر ما نگاهی به 10 شکل متداول اصلی کلاهبرداری در بورس سهام خواهیم داشت. این لیست باید به شما کمک کند تا درک کنید که آیا ضررهای سرمایه گذاری شما به سادگی نتیجه بدشانسی است یا در عوض ، اگر کارگزار شما ممکن است درگیر رفتار غیرقانونی باشد.

قربانی کلاهبرداری کارگزار سهام؟

اکنون با یک وکیل از گروه حقوقی Sonn صحبت کنید.

به صورت آنلاین یک مشاوره رایگان دریافت کنید

یا در هر زمان با شماره 305-912-3000 با ما تماس بگیرید

10 مورد از رایج ترین انواع کلاهبرداری در بورس اوراق بهادار

در زیر تیم حفاظت از سرمایه گذار ما ده مورد از رایج ترین نمونه های کلاهبرداری در بورس سهام را که همه سرمایه گذاران باید از آن آگاه باشند ، برجسته می کند.

1. سرقت آشکار (تبدیل وجوه)
2. تجارت غیرمجاز
3. بیان نادرست یا حذف حقایق مادی
4. تجارت بیش از حد (خفگی)
5. عدم تنوع
6. توصیه های سرمایه گذاری نامناسب
7. عدم افشای تعارض شخصی
8. اجرای جلو معاملات
9. نقض فروش نقطه شکست
10. مدیریت نمونه کارها سهل انگاری

سرقت آشکار (تبدیل وجوه)

یکی از بدترین و آشکارترین انواع کلاهبرداری در بورس اوراق بهادار ، سرقت آشکار است. در این موارد ، یک کارگزار سهام از موقعیت ممتاز خود برای سرقت یا عمداً وجوه مستقیم از حساب معاملاتی قربانی استفاده می کند. سرقت می تواند به طرق مختلف اتفاق بیفتد ، و اغلب کارگزاران سهام از تاکتیک های پیشرفته ای برای پوشاندن کلاهبرداری خود استفاده می کنند.

همچنین قابل توجه است که سرمایه گذاران سالخورده و معلول در معرض خطر قربانی سرقت کارگزاری قرار دارند. این نوع قربانیان ممکن است نتوانند اظهارات حساب خود را به طور کامل درک کنند ، و متأسفانه ، یک کارگزار بی پروا ممکن است از این وضعیت استفاده کند تا جیب های خود را خط کند. سوء استفاده عمدی از وجوه یا تبدیل غیرقانونی ، همانطور که مشخص است ، نقض مستقیم قانون FINRA 2150 است.

تجارت غیرمجاز

کارگزاران سهام قبل از اینکه بتوانند معامله ای را از طرف شما انجام دهند ، به مجوز شما احتیاج دارند. به عنوان یک قاعده کلی ، این مجوز می تواند به یکی از دو شکل مختلف ارائه شود. اول ، شما ممکن است یک حساب سرمایه گذاری تجاری اختیاری افتتاح کرده باشید.

با استفاده از این نوع حساب ، توافق نامه ای را امضا می کنید که به کارگزار سهام خود اجازه می دهد انواع خاصی از معاملات را از طرف شما انجام دهد ، بدون اینکه آنها را ملزم به دریافت مجوز خود برای هر معامله منحصر به فرد کنید. با این وجود ، کارگزار شما باید دستورالعمل های معاملاتی از پیش تعیین شده شما را دنبال کند.

از طرف دیگر ، شما ممکن است یک حساب کارگزاری غیر اختیاری داشته باشید. با استفاده از این نوع حساب معاملاتی ، کارگزار شما از انجام هرگونه معامله بدون اینکه ابتدا تأیید صریح خود را برای تجارت خاص انجام دهد ، از نظر قانونی ممنوع است.

اگر شما یا یک دوست عزیز قربانی تجارت غیرمجاز شده اید ، لطفاً برای کمک های حقوقی فوری با یک وکیل با تجربه تجارت غیرمجاز با تجربه تماس بگیرید.

بیان نادرست یا حذف حقایق مادی

کارگزار سهام شما وظیفه قانونی دارد که همیشه ارزیابی صادقانه از هرگونه معاملات آینده نگر را به شما ارائه دهد. فراتر از ممنوعیت دروغ گفتن آشکار ، سایر اشکال فریب نیز به عنوان کلاهبرداری محسوب می شوند. اگر کارگزار سهام شما هرگونه فرصت سرمایه گذاری را نادرست نشان داده یا هرگونه واقعیت کلیدی را حذف کرده است ، شما قربانی کلاهبرداری شده اید. شما حق دارید تصمیم آگاهانه بگیرید.

هنگامی که یک کارگزار اطلاعات مهمی را ترک می کند ، در نتیجه آسیب می بینید. نمایندگی های مادی مانع تصمیم گیری شما می شود ، و به طور بالقوه هزینه زیادی را در این روند برای شما هزینه می کند.

تجارت بیش از حد (خفگی)

غالباً ، کارگزاران سهام در کمیسیون پرداخت می شوند. با استفاده از این نوع ساختار هزینه ، یک کارگزار با انجام معاملات کلی بیشتر قادر به کسب درآمد بیشتر در هزینه است. در حالی که تجارت مکرر می تواند جیب های یک کارگزار سهام را خط کند ، این یک استراتژی وحشتناک برای هر سرمایه گذار است.

در حقیقت ، تجارت بیش از حد یکی از بدترین کارهایی است که هر سرمایه گذار خرده فروشی می تواند با حساب خود انجام دهد. اگر بیش از حد تجارت می کنید ، می توانید در هر معامله پیروز شوید و هنوز هم به طور کلی مقدار زیادی پول را از دست می دهید. کارگزاران سهام این واقعیت را می دانند.

به همین ترتیب ، آنها وظیفه قانونی دارند تا اطمینان حاصل کنند که آنها فقط معاملات معقول متناسب با یک استراتژی تجاری گسترده تر را توصیه می کنند. اگر کارگزار شما فقط برای افزایش هزینه های خود در حساب شما معامله می کند ، آنها مرتکب کلاهبرداری می شوند و شما باید برای بهبود ضرر و زیان خود اقدام قانونی انجام دهید.

عدم تنوع

این یکی از قدیمی ترین بدیهیات در سرمایه گذاری است: شما هرگز نباید تمام تخم های خود را در یک سبد قرار دهید. وقتی صحبت از سرمایه گذاری در اوراق بهادار می شود ، تعداد زیادی از سبد های مختلف و متمایز را می خواهید. یک ساختار مناسب نمونه کارها ساختاری است که به شما امکان می دهد بهترین فرصت ممکن را برای بازده مناسب و ضمن پایین نگه داشتن ریسک خود در سطح قابل قبولی کسب کنید.

به عنوان متخصصان دارای مجوز ، کارگزاران سهام وظیفه دارند به مشتریان خود کمک کنند تا یک سبد متنوع را حفظ کنند که قرار گرفتن در معرض و خطر آنها را به حداقل می رساند. اگر پول خود را از دست داده اید زیرا کارگزار سهام شما بیش از حد سرمایه گذاری های خود را متمرکز کرده است ، باید با یک متخصص حقوقی تماس بگیرید. ادعای شما باید توسط یک وکیل تقلب در اوراق بهادار واجد شرایط بررسی شود.

توصیه های سرمایه گذاری نامناسب

همه فرصت های سرمایه گذاری برای انواع سرمایه گذاران مناسب نیست. کارگزار سهام شما یک مسئولیت حرفه ای برای انجام ارزیابی دقیق از شرایط فردی شما دارد. سپس ، با توجه به این اطلاعات ، کارگزار شما باید یک ریسک جامع را برای شما ایجاد کند ، و سپس باید اطمینان حاصل کند که هرگونه معاملات اوراق بهادار یا توصیه هایی که آنها را متناسب با آن مشخص می کنند.

اگر یک کارگزار شما را به یک سرمایه گذاری نامناسب سوق دهد ، خواه به این دلیل باشد که تجارت بیش از حد خطرناک است یا به دلیل اینکه خیلی پیچیده است ، شما حق دارید برای هرگونه ضرر و زیان ناشی از جبران خسارت منصفانه باشید.

عدم افشای تعارض شخصی

تصور کنید که کارگزار سهام شما با یک نکته داغ سهام شما را صدا می کند. ظاهراً این یک فرصت سرمایه گذاری عالی است. شما به کارگزار خود اعتماد دارید ، بنابراین شما موافقت می کنید که مبلغ قابل توجهی را در سهام قرار دهید. چه احساسی خواهید داشت اگر ناگهان فهمیدید که کارگزار شما سهم عمده ای از مالکیت در شرکتی را که در آن سرمایه گذاری می کنید ، دارد ، اما آنها تصمیم گرفتند که در مورد آن نگوید؟

بدیهی است که شما ناراحت خواهید شد. و تو حق خواهی داشت که باشیکاری که کارگزار شما در این سناریوی فرضی انجام داد غیرقانونی است. کارگزاران بورس نسبت به مشتریان خود وظیفه امانتداری دارند. به عنوان بخشی از این وظیفه، کارگزاران از نظر قانونی موظفند هرگونه تضاد منافع شخصی را که ممکن است داشته باشند افشا کنند تا سرمایه گذاران آنها بتوانند تصمیم آگاهانه بگیرند. عدم افشای تضاد منافع مربوطه، تقلب کارگزار سهام است.

اجرای جلو معاملات

وقتی برای معامله ای سفارش می دهید، کارگزار سهام شما وظیفه حرفه ای دارد که قیمت موجود برای آن معامله را به شما بدهد. آخرین کاری که کارگزار شما باید انجام دهد این است که قیمت بهتری برای خود در نظر بگیرد و شما را وادار به پرداخت هزینه های افزایش یافته کند.

متأسفانه، این نوع کلاهبرداری از طریق کارگزاری، پیشروی تراکنش های بلوکی، گاهی اوقات اتفاق می افتد. کارگزاری زمانی اتفاق می افتد که یک کارگزار پس از اطلاع از درخواست سفارش شما، ابتدا سفارش شخصی خود را انجام می دهد تا بهترین قیمت را برای خود به دست آورد، سپس پس از افزایش قیمت، سفارش شما را ثبت می کند و شما را با قیمت بالاتر می گذارد. قیمت کلیاجرای اولیه نقض مستقیم قوانین صنعت اوراق بهادار، به ویژه قانون 5270 FINRA است.

نقض فروش نقطه شکست

مشابه عمده فروشان بزرگ، صندوق های سرمایه گذاری متقابل معمولاً به مشتریانی که مقدار زیادی از محصولاتشان را خریداری می کنند، تخفیف هایی در کارمزد ارائه می دهند. به عنوان مثال، یک صندوق سرمایه گذاری مشترک ممکن است تخفیف قابل توجهی در کمیسیون به مشتریانی که حداقل 10000 دلار در صندوق خود سرمایه گذاری می کنند ارائه دهد. این به عنوان "نقطه شکست" شناخته می شود.

در این مورد، خرید 9990 دلار از آن صندوق مشترک خاص کاملاً بی معنی خواهد بود. شما تخفیفی را از دست خواهید داد و بیش از آنچه که برای سهام کلی کمتر وجوه لازم است، پول خرج خواهید کرد. به طور مشابه، انجام دو سرمایه گذاری جداگانه 6000 دلاری در صندوق مشترک اشتباه خواهد بود. علیرغم اینکه مبلغ کافی برای دریافت آن پرداخت کرده اید، تخفیف را از دست خواهید داد.

متأسفانه، کارگزاران سهام بی وجدان، گاهی به دنبال کمیسیون های خود هستند، به خاطر منافع مشتریان خود که سرمایه گذاران را تشویق می کنند تا معاملات را به هم بزنند، و در نتیجه مشتریان شان تخفیف ها را در نقاط شکست از دست می دهند.

مدیریت نمونه کارها سهل انگاری

سرانجام ، مواردی وجود دارد که کارگزاران سهام از طریق سهل انگاری مرتکب کلاهبرداری می شوند و در این فرآیند مبلغ هنگفتی برای مشتریان خود هزینه می کنند. کارگزاران و شرکتهای کارگزاری معمولاً با ارتقاء توانایی ها و صلاحیت های حرفه ای خود ، خدمات خود را به مشتریان می فروشند. به عنوان متخصصان ثبت نام شده ، کارگزاران سهام ملزم به انجام وظایف خود با حداقل سطح مهارت خاصی هستند.

با این حال ، متأسفانه ، در برخی موارد ، کارگزاران به سادگی توجه کافی به نیازهای مشتری خود نمی کنند. آنها با سهل انگاری سبد خرید مشتری را سوء استفاده می کنند ، و منجر به آن می شوند که آن شخص ضررهای جدی را متحمل شود و در معرض خطر قابل اجتناب قرار گیرد. کارگزاران باید آنچه را که تبلیغ می کنند ارائه دهند. اگر به دلیل سهل انگاری کارگزار سهام خود پول خود را از دست داده اید ، قربانی کلاهبرداری شده اید و حق قانونی برای جبران خسارت دارید.

امروز با وکلای کلاهبرداری با سهامدار ما تماس بگیرید

اگر به دلیل کلاهبرداری در بورس سهام متحمل ضرر و زیان سرمایه گذاری شده اید ، می توانیم کمک کنیم. در گروه حقوقی Sonn ، تیم ما تجربه گسترده ای را برای رسیدگی به طیف گسترده ای از کلاهبرداری کارگزاری و ادعاهای سهل انگاری کارگزار دارد.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد کارهایی که می توانیم برای شما انجام دهیم ، لطفاً امروز با شماره 844-689-5754 با ما تماس بگیرید یا برای درخواست بررسی رایگان پرونده خود با ما تماس بگیرید. از دفتر اصلی ما در آونتورا ، فلوریدا ، ما قربانیان کلاهبرداری را در سراسر ایالات متحده و پورتوریکو و همچنین در مکزیک و آمریکای جنوبی نمایندگی می کنیم.

نظرات بسته است

مقالات مرتبط

• نحوه شکایت از یک مشاور مالی یا کارگزار سهام نسبت به ضرر و زیان سرمایه گذاری
• آنچه شما باید بدانید اگر معتقدید مشاور مالی شما سرقت پول شما است
• شکایت کمیسیون بورس امنیت: نحوه گزارش کارگزاری یا مشاور خود به SEC
• نحوه شکایت علیه مشاور مالی یا کارگزار سهام خود
• آیا یک وکیل SEC می تواند به من کمک کند تا ضررهای سرمایه گذاری را بازیابی کنم؟

مشاوره رایگان

بدون ریکاوری ، بدون هزینه*

امروز برای بحث در مورد پرونده خود با دفتر ما تماس بگیرید. می توانید از طریق تلفن با شماره 844-689-5754 یا از طریق ایمیل به ما برسید. برای ارسال نامه الکترونیکی برای ما ، به سادگی فرم آنلاین را در زیر تکمیل و ارسال کنید.

*شرکت ما ، در برخی موارد ، هزینه های پیش پرداخت و هزینه های پرونده و در آن صورت ، از بازیابی ناخالص هرگونه تسویه حساب یا حکم بازیابی می شود.

"من در مورد یک موضوع حقوقی پیچیده با آقای سون صحبت کردم. او مستقیم بود و تمام سؤالاتی را که مربوط به آن بود پرسیدم و بازخورد بسیار متفکرانه و برخی از تماس های مفید را برای من فراهم کردم. رفتار او حرفه ای و دلپذیر بود و من از استفاده از او دریغ نمی کنممسائل آینده. "مشتری گروه حقوقی

وکلا در بورس سهام و وکلا در گروه حقوقی Sonn ، کل عمل خود را برای محافظت از منافع سرمایه گذاران که پول خود را از دست داده اند به دلیل رفتار سهل انگاری یا نادرست کسانی که به حمایت و رشد پول ما واگذار کرده اند ، اختصاص می دهند. ما می جنگیم تا زمین بازی بین شرکتهای بزرگ و سرمایه گذار عمومی را تراز کنیم.